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美国证监会再表态:比特币不属于证券

发布于2019-10-07 14:52:03 来源:vdaily.com 作者:vdaily
导读: 美国证券交易委员会(SEC)近日再次声明,“比特币(BTC)不属于证券”。据了解,加密货币对冲基金CipherTechnologies曾于今年6月向SEC提交一份注册声明,谋求依照1940年《投资公

美国证券交易委员会(SEC)近日再次声明,“比特币(BTC)不属于证券”。

据了解,加密货币对冲基金 Cipher Technologies 曾于今年 6 月向 SEC 提交一份注册声明,谋求依照 1940 年《投资公司法》(Investment Company Actof1940)申请成为一家“封闭式期间型基金”以及一家“投资公司”。

根据 SEC 所接获的书面意见以及 9 月 27 日与 Cipher Technologies 的会议内容,后者的立场是:“比特币是一种证券”。为此,SEC 审查专员在回函中以 Howey Test 和 SEC 今年稍早发布的《数位资产分析框架》为依据,对 Cipher Technologies 的论据提出反驳意见称,“我们认为,当前的比特币购买者并不依靠其他人的基本管理和创业努力来赚钱(因此不属证券),而 Cipher Technologies 则是打算将其大部分资产按目前的结构投资于比特币,因此不符合《投资公司法》对‘投资公司’的定义。”

此外,SEC 还指出,“若比特币真是证券,则将引发一系列的实质性问题”。确切而言,比特币将会沦为“未经注册而公开销售的证券,因而让 Cipher Technologies 拟议的基金成为比特币承销商”。

审查专员还表示,Cipher Technologies 尚未解决“重大的法律和投资者保护疑虑,尤其是在比特币市场的估值、托管和操作行为”。鉴于上述原因,SEC 的结论是:“Cipher Technologies 寻求注册为投资公司属于不适当申请,将不会再进一步继续审查此案”。

尽管这封回函称不上是正式法规或具有约束力的判例,但仍是对外关键的公开表态“SEC 不认为比特币是证券”。此外,回函中还表明,审查专员往后仍将依赖 SEC 今年稍早所发布的《加密货币分析框架》提供指导,以及厘清特定的加密货币是否属于证券。

区块客上周报导,为了因应监管机构近期在投资者保护以及反洗钱规定方面频频施压,美国多家加密货币交易所已联手成立 “加密货币评估委员会”(Crypto Ratings Council),由 Coinbase 牵头共同建立一套系统以便对“多种加密货币是否属于证券”进行鉴定,进而使交易所得以避免上架不符合证券法规定的加密货币。

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