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变更营业场所未上报 北京联合经纪和一名高管遭处罚

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  千龙网北京1月20日讯 近日,中国保监会发布的湘保监罚〔2017〕3号、4号行政处罚书显示,北京联合保险经纪有限公司(以下简称“北京联合经纪”)因变更营业场所未上报,被罚款0.5万元。

  行政处罚书显示,经查, 北京联合经纪株洲市营业部2016年9月9日从株洲市天元区泰山路*号*栋*号搬迁至株洲市芦淞区*大厦*室办公(2016年9月14日签订租赁合同)。截至2016年10月8日, 北京联合经纪未就株洲市营业部变更营业场所事项向湖南保监局 书面报告。

  北京联合经纪上述行为违反了《保险经纪机构监管规定》(2015年修订)第十五条规定。依据《保险经纪机构监管规定》(2015年修订)第六十八条规定,湖南保监局拟对北京联合经纪给予警告,并处罚款0.5万元,并依法送达了《湖南保监局行政处罚事先告知书》。

  北京联合经纪在规定时限内申辩称:因公司租赁新址后其进行了装修和营业准备,故新址在2016年9月9日至2016年10月13日期间有株洲营业部员工处理事务。但旧址直至2016年10月13日前,一直在正常营业中,并未停业迁址,直到2016年10月14日,办理完成营业执照变更后,才正式终止旧址营业,将株洲市营业部搬迁至新址办公。亦因此,在2016年10月8日前,公司未向湖南保监局报告株洲营业部地址变更。恳请湖南保监局对以上情况予以考虑。

  湖南保监局经复核,认为:北京联合经纪辩称的旧址直到2016年10月13日前仍在正常营业,与北京联合经纪在检查组现场检查期间出具的《关于株洲营业部的有关情况说明》“株洲营业部原职场是一临街店面,当时是按总公司关于开设900门店的有关要求承租下来的,由于总公司调整经营思路,该门店关闭”存在矛盾,而此次申辩北京联合经纪未能提供任何新的证据材料。根据株洲市营业部出具的说明,株洲市营业部于2016年9月9日搬迁至新址。根据检查组制作的现场勘验笔录,检查组检查时株洲营业部位于新址。综上,对北京联合经纪的申辩理由不予采纳。

  依据《保险经纪机构监管规定》(2015年修订)第六十八条规定,湖南保监局对北京联合经纪给予警告,并处罚款0.5万元。

  刘继平作为北京联合经纪湖南省分公司总经理助理,对上述行为负有直接责任。依据《保险经纪机构监管规定》(2015年修订)第六十八条规定,湖南保监局拟对刘继平给予警告,并处罚款0.4万元,并依法送达了《湖南保监局行政处罚事先告知书》。

  刘继平在规定时限内申辩称:本人系北京联合经纪湖南省分公司总经理助理,但未分管此项工作,分管此项工作由业务经理屈某负责,公司也认可该理由。

  湖南保监局经复核,认为:刘继平作为北京联合经纪湖南省分公司总经理助理,根据公司出具的岗位职责说明,全面负责分公司公文处理(含收、发文管理及各类文件、报告、工作总结、工作计划等的起草和审定),应对北京联合经纪湖南省分公司未就株洲市营业部变更营业场所事项在5个工作日内向我局报告负有直接责任。申辩时,刘继平未提供证明屈某对此事负有直接责任的证据。综上,对刘继平的申辩理由不予采纳。

  依据《保险经纪机构监管规定》(2015年修订)第六十八条规定,湖南保监局对刘继平给予警告,并处罚款0.4万元。

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